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中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的通知

证监基金字[2007]277号


各基金管理公司、基金代销机构：

为加强证券投资基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，保障基金投资人权益，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，现予以发布，请遵照执行。

二○○七年十月十二日

证券投资基金销售机构内部控制指导意见

第一章 总则

第一条 为了加强证券投资基金销售机构（以下简称“基金销售机构”）内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）等法律法规制定本指导意见。

第二条 基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。

本指导意见所称的基金销售机构，是指依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

为基金销售机构提供与基金销售业务相关服务的服务提供商就其参与基金销售业务的环节参照执行。

第三条 基金销售机构内部控制的目标：

（一）保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。

（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。

（三）利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

第四条 基金销售机构内部控制应履行健全、有效、独立、审慎的原则：

（一）健全性原则。内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

（二）有效性原则。通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

（三）独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。

（四）审慎性原则。制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

第五条 基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核控制等。

第二章 内部环境控制

第六条 基金销售机构应根据各自特点和业务需要建立科学、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

第七条 基金销售机构应建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的科学严密的风险评估体系,对机构内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险，保证销售适用性原则的有效贯彻和投资人资金的安全。

第八条 基金销售机构应根据各自特点建立健全相应的授权控制体系。

（一）健全内部逐级授权制度，确保各项规章制度的贯彻执行。

（二）基金销售机构各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的职能。

（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。

（四）对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

（五）销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离、相互制约，各主要环节应分别由不同的部门（或岗位）负责，负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）应独立于其他部门（或岗位）。

第九条 基金销售机构应加强对分支机构的管理，有效控制分支机构的业务风险。

（一）明确分支机构的业务范围和业务授权。

（二）制定统一的分支机构标准化服务规程，提高分支机构的服务质量，避免差错事故的发生。

（三）制定统一的交易账户和资金账户管理制度，确保客户信息的有效管理和客户资金的安全。

（四）统一分支机构的信息技术系统和平台，确保信息管理的安全有效。

（五）建立清晰的报告系统，维护信息沟通渠道的畅通。

（六）加强对分支机构的监督和管理，采取业务留痕、定期核对、现场检查、风险评估等方式有效控制分支机构的风险。

第十条 基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（一）基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。

（二）基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。

（三）基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等方面进行记录。

（四）基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励约束机制。

第十一条 基金销售机构应建立有效的内部控制，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。

第十二条 基金销售机构应切实履行反洗钱义务，建立和完善反洗钱内部控制制度，确保基金销售业务各环节符合反洗钱法律法规的要求。

第十三条 基金销售机构应制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。

第十四条 公司应定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的技术应用和新的法律法规等情况,适时改进。

第三章 业务流程控制

第一节 销售决策流程控制

第十五条 基金销售机构应自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制。

基金销售机构总部应在科学、客观研究评价基础上对本机构的总体销售策略、网点设置、基金产品、激励政策、合作的服务提供商做出决策，分支机构及销售人员应严格执行机构总部作出的销售决策。

第十六条 基金销售机构应对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划，对分支机构的选址、投入与产出进行严密的可行性论证。

第十七条 基金代销机构应建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品，对基金产品的基本情况进行持续的跟踪和关注，并定期形成基金产品评价报告备查。

第十八条 基金销售机构选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求，并建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程，充分评估相关风险，明确双方权利义务。

合作的服务提供商主要包括基金销售支付结算机构和基金销售资金账户开立银行等。

第十九条 基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录， 供监察稽核部门及监管机关等单位核查。

第二节 销售业务执行流程控制

第二十条 基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。

第二十一条 基金销售机构应制定完善的基金销售业务基本规程，对开户、销户、资料变更等账户类业务，认购、申购、赎回、转换等交易类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务做出规定。

（一）业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性。

（二）按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务，对于投资人交易时间外的申请均做为下一交易日交易处理。

（三）基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份。

（四）建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。

（五）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。

（六）基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人。

第二十二条 基金销售机构应制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金的安全和账户的有序管理。

第二十三条 基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的安全性、及时性和高效性，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。

（一）严格管理资金的划付，将赎回、分红及认申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的，销售机构应对申请变更人的有效身份进行核实，并记录申请变更人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息，同时作为异常交易处理。

（二）明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程。

（三）严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理。

（四）销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。

第二十四条 基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。

（一）宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为。

（二）遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。

（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。

（四）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益。

（五）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。

（六）基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。

（七）明确投资人投诉的受理、调查、处理程序。

第二十五条 基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制，宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。宣传推介材料及《投资人权益须知》由总部统一制作，分支机构、合作的服务提供商不得自行制作宣传推介材料及《投资人权益须知》，未经授权不得发放宣传推介材料及《投资人权益须知》。

第二十六条 基金销售机构关于基金销售业务的信息揭示应由总部统一组织、审核和发布。基金销售机构分支机构、合作的服务提供商未经基金销售机构总部书面授权不得擅自进行信息披露。

第二十七条 基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括：

（一）《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利。

（二）基金销售机构提供的服务内容和收费方式。

（三）投资人办理基金业务流程。

（四）基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示。

（五）向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序。

（六）基金销售机构联络方式及其他需要向投资人说明的内容。

第二十八条 基金代销机构与基金管理人应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金份额持有人姓名、身份证号码、基金账号等资料。

第二十九条 基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。

（一） 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位。

（二）向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则。

（三）准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音。

（四）评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉。

（五）根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，完善内控制度。

第三十条 基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。

对基金份额持有人信息的维护和使用应当明确权限并留存相关记录。

第三十一条 基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。

（一） 反洗钱相关法律法规规定的异常交易；

（二） 投资人频繁开立、撤销账户的行为；

（三） 投资人短期交易行为；

（四） 基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为；

（五） 违反销售适用性原则的交易；

（六） 超过约定时间进行资金划付的行为；

（七） 其他应当关注的异常交易行为。

第三十二条 基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。

第四章 会计系统内部控制

第三十三条 基金销售机构应依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

第三十四条 基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理，建立完善的自有资产与投资人资产的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。

第三十五条 基金销售机构应建立严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对收取的各项费用报酬开具相应的发票或支付确认。

第三十六条 基金销售机构应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作，在授权范围内，及时准确的完成资金清算，确保投资人资产的安全。

第三十七条 基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。

第五章 信息技术内部控制

第三十八条 基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立信息技术内部控制制度，确保信息管理平台的安全高效运行。

第三十九条 基金销售机构应在内部建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。

第四十条 基金销售机构应通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行。

第四十一条 信息技术开发、运营维护、业务操作等人员必须相互分离，信息技术开发、运营维护等技术人员不得介入实际的业务操作。

第四十二条 基金销售机构应对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递；严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息数据的定期查验制度。

第四十三条 系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

第四十四条 基金销售机构应制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。

第六章 监察稽核控制

第四十五条 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。监察稽核人员应忠于职守，廉洁自律，客观公正，依法稽核。

第四十六条 监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层报告。

第四十七条 遇有如下重大问题，基金销售机构的监察稽核负责人应及时向中国证监会或其派出机构报告:

（一）基金销售机构违规使用基金销售专户；

（二）基金销售机构挪用投资人资金或基金资产；

（三）基金销售中出现的其他重大违法违规行为。

第四十八条 基金销售机构应当将客户投诉及处理情况按照监管部门的要求进行报告。

第七章 附 则

第四十九条 中国证监会及授权机构有权对基金销售机构 内部控制情况进行监督并依据相关法律法规进行处罚，基金销售机构应将内部控制制度报中国证监会备案。

第五十条 中国证监会在对基金销售机构内部控制情况进行监督时，会充分考虑各基金销售机构内外环境的因素及其自身特点，对基金销售机构内部控制做出实事求是的评价。

第五十一条 本指导意见由中国证监会负责解释。

第五十二条 本指导意见自2008年1月1日起施行。

国家旅游局人教司


关于下发《导游员等级评定意见》、《标准》和《实施细则》的通知
（1994年10月6日 国家旅游局人教司发）

北京市、上海市、四川省旅游局：
现将《关于对全国导游员实行等级评定的意见》、《导游员职业等级标准》和《关于试点单位导游员等级评定的实施细则》发给你们，请遵照执行。
根据全国导游员等级评定试点工作的计划安排，六月下旬将召开试点工作会议，研究和部署试点工作的实施计划。请你们根据本通知精神，加强领导，健全组织机构，充实办事人员，落实参加试点的企业，并抓紧制定本地的具体实施办法，于六月二十日前送局人教司成教处。

附件一：关于对全国导游员实行等级评定的意见（试行）

一、目的
加强导游员队伍建设，提高导游员素质和接待服务水平；客观公正地评价和选拔人才，调动导游员钻研业务和努力工作的积极性；引入竞争机制，为改革全国导游员管理体制，建立导游人才市场创造条件；为旅行社服务的等级化创造人员条件。

二、等级的划分、条件和适用范围
导游员等级是旅游业认可的导游职业等级，适用于我国境内从事导游工作的专兼职人员。
导游员等级分为两个系列、四个级别。
（一）特级导游员：采取以评审考核为主，以考试为辅的方式。评审采用论文答辩、跟团实查和专家审议三种形式；考试工作表现、导游技能、遵纪守法和游客反映；考试第二外语或一种方言。评定工作不定期进行。工作步骤为省（区、市）旅游局初评，国家旅游局评定。
（二）高级导游员：采取考试、考核和评审相结合的方式。考试科目为导游词创作和口译（中文导游员不考）两科。考核、评审方式和工作步骤与特级导游员相同；对高级导游员的评定每三年进行一次。
（三）中级导游员：采取考试和考核相结合的方式。考试科目为导游专业知识（含政策与法规、导游基础知识、汉语言文学知识三部分内容）、现场导游两科。考核方式与高级导游员相同。中级导游员的评定每两年组织一次。考试以国家旅游局为主组织实施，考核以省（区、市）旅游局为主组织实施。
（四）初级导游员：采取考核方式。凡取得导游资格证书后工作满一年，经考核合格，即可成为初级导游员。

三、组织管理
（一）采取由国家旅游局统一政策、统一领导，与地方旅游局分工负责组织实施的办法。
（二）各省（区、市）旅游局应完善导游人员资格考试的组织机构，加强对这项工作的组织领导和监督、检查，以保证导游员等级评定工作的质量。
（三）逐步建立导游员等级注册登记制度。各级资格有效期一般为五年。有效期满，持证者要按有关规定主动到发证机构办理注册登记，并进行相应的培训和考核。逾期不办者，其证件自行作废（具体办法另行规定。）

四、政策和措施
（一）等级证书由国家旅游局统一制作核发。
（二）加强对这项工作的宣传。待时机成熟，即向国内外旅游界宣布此项工作；每次等级考试后通过新闻媒介向国内外公布特级、高级和中级导游员名单及旅行社、导游公司导游员的等级构成情况。
（三）各省（区、市）旅游局应根据本意见和随后颁发的实施细则，结合本地区、本单位的实际情况，制订本地区、本单位的贯彻意见和办法。
（四）各旅行社、导游公司应在待遇方面对不同级别的导游员加以区别，拉开档次。已实行岗位技能工资的单位，应以导游员等级做为岗位技能工资的评定依据。

附件二：导游员职业等级标准（试行）
导游员定义：运用专门知识和技能为旅游者组织、安排旅行和游览事项，提供向导、讲解和旅途服务的人员。
适用范围：从事导游工作的专兼职人员。
等级：初、中、高、特级。
政治思想、职业道德和身体要求：拥护中国共产党的领导，热爱祖国，遵纪守法，忠于职守，钻研业务，宾客至上，优质服务，遵守职业道德，身心健康。

初级导游员
一、知识要求
1．了解我国的大政方针和旅游及其有关的政策法规。
2．掌握当地主要游览点的导游知识；了解我国主要旅游景点和线路的基本知识。
3．了解与业务有关的我国政治、经济、历史、地理、宗教和民俗等方面的基本知识。
4．了解有关主要客源市场的概况和习俗。
5．掌握导游工作规范。
6．外语导游员基本掌握一门外语，达到外语专业大学三年级水平；中文导游员掌握汉语言文学基础知识，达到高中毕业水平。
二、技能要求
1．能独立完成导游接待工作。
2．能与旅游者建立良好的人际关系。
3．能独立处理旅行中发生的一般问题。
4．能与有关业务单位和人员合作共事。
5．导游语言正确、通顺、外语导游员的外语表达基本正确，语音、语调较好；中文导游员的普通话表达清楚、流畅，语音语调正确、亲切。
6．导游体态大方得体。
7．能准确填写业务所需的各种票据。
8．能起草情况反映、接待简报等有关应用文。
三、业绩要求
1．完成企业要求的工作。
2．无服务质量方面的重大投诉，游客反映良好率不低于85％。
四、学历要求
外语导游员具有外语专业大专或非外语专业本科及其以上学历；中文导游员须高中及其以上学历。
五、资历要求
取得导游员资格证书后工作满一年。
（注：取得资格证书的导游员与初级导游员在知识方面的要求一致，并按以上“知识要求”进行考试；初级导游员不再考试，按以上“技能要求”、“业绩要求”和“资历要求”进行考核）。

中级导游员
一、知识要求
1．熟悉我国的大政方针，掌握旅游及其有关的政策法规。
2．全面掌握当地主要游览点的导游知识；了解我国主要旅游景点、线路的有关知识。
3．掌握与业务有关的我国政治、经济、历史、地理、社会、宗教、艺术和民俗等方面的基本知识。
4．熟悉有关主要客源市场的概况和特点。
5．熟练掌握导游工作规范。
6．外语导游员掌握一门外语，达到外语专业本科毕业水平；中文导游员掌握汉语言文学的有关知识，达到大专毕业水平。
二、技能要求
1．能接待不同性质、类型和规模的旅行团，有比较娴熟的导游技能。
2．能独立处理旅行中发生的疑难问题。
3．能正确理解旅游者的服务要求，有针对性地进行导游服务。
4．能与旅游者、有关业务单位和人员密切合作，有较强的公关能力。
5．导游语言流畅、生动，语音语调比较优美，讲究修辞。外语导游员的外语表达正确，中文导游员能使用标准的普通话，并能基本听懂一种常用方言（粤语、闽南语或客家话）。
6．能培训和指导初级导游员。
三、业绩要求
1．工作成绩明显，成为企业的业务骨干。
2．无服务质量方面的重大投诉，游客反映良好率不低于90％。
四、学历要求
外语导游员同初级导游员；中文导游员具有大专及其以上学历。
五、资历要求
取得初级导游员资格两年以上。

高级导游员
一、知识要求
1．全面掌握我国的大政方针和旅游及其有关的政策法规。
2．全面、深入地掌握当地游览内容；熟悉我国有关的旅游线路和景点知识。
3．有比较宽广的知识面。
4．掌握有关客源市场的重要知识及其接待服务规律。
5．熟练掌握导游工作规范。
6．外语导游员熟练掌握一门外语，初步掌握一门第二外语；中文导游员熟练掌握汉语言文学的有关知识，初步掌握一种常用方言（粤语、闽南话或客家话）。
二、技能要求
1．有娴熟的导游技能，并有所创新。
2．能预见并妥善处理旅行中发生的特殊疑难问题。
3．有一定的业务研究能力。
4．能创作内容健康、语言优美的导游词。
5．外语导游员能用一门外语自如、准确、生动、优美的表达思想内容，并能胜任一般场合的口译工作；中文导游员能用标准的普通话和一种常用方言（粤语、闽南话和客家话）工作，语言准确、生动、形象。
6．能培训和指导中级导游员。
三、业绩要求
1．工作成绩突出。
2．无服务质量方面的重大投诉，游客反映良好率不低于95％
3．在国内外同行和旅行商中有一定影响，通过优质服务为所在企业吸引一定数量的客源。
4．有较高水平的导游工作研究成果（论文、研究报告等）。
四、学历要求
同中级导游员
五、资历要求
取得中级导游员资格四年以上。

特级导游员
一、知识要求
1．对有关的方针、政策和法规有全面、深入和准确的理解。
2．对当地游览内容有精到的认识，全面掌握我国的有关旅游线路和景点的知识。
3．有宽广的知识面，在与业务有关的某一知识领域有较深的造诣。
4．掌握有关客源市场的知识，全面、准确、具体地了解其特点和接待服务规律。
5．熟练掌握导游工作规范。
6．外语导游员精通一门外语，基本掌握一门第二外语；中文导游员掌握汉语言文学知识，基本掌握一种常用方言（粤语、闽南语或客家语）。
二、技能要求
1．导游技能超群，导游艺术精湛，形成个人风格。
2．能预见和妥善解决工作中的突发事件。
3．能通过优质服务吸引客源。
4．有较强的业务研究能力。
5．有很高的语言表达能力；外语导游员能胜任旅游专业会议及其它重要场合的口译工作；中文导游员能胜任某一有关专业（如重点寺庙、古建筑或博物馆）的解说。
6．能创作富有思想性、艺术性和立论确凿的导游词。
7．能培训和指导高级导游员。
三、业绩要求
1．职业道德高尚，工作成绩优异，有突出贡献，在国内外同行和旅行商中有较大的影响。
2．无服务质量方面的重大投诉，游客反映良好率不低于98％。
3．有一定数量高水平并正式发表的导游工作研究成果。
四、学历要求
同高级导游员。
五、资历要求
取得高级导游员资格五年以上。

附件三：关于试点单位导游员等级评定的实施细则（试行）

第一章 总 则
第一条 为贯彻执行《关于对全国导游员实行等级评定的意见》，保证等级评定试点工作健康有序地进行，特制定本细则。
第二条 全国导游员等级评定采取考试和考核相结合的方式。考试和考核的结果为评定导游等级的依据。
第三条 全国导游员等级评定试点工作由国家旅游局导游人员考评委员会统一领导，参加试点的省（市）旅游局导游人员考评委员会具体组织实施。

第二章 组织机构
第四条 各试点单位应成立“导游员等级评定试点工作领导小组”，并由一名主管局长牵头，各有关业务处室和承担试点的企业领导参加。具体组织实施工作由“导考办”负责。
第五条 各试点单位“导考办”下设“中级导游员现场考试考评组”和“高级导游初评组”；国家旅游局“导考办”下设“高级导游员导游辞创作考评组”、“外语高级导游员口译考评组”、“高级导游员评审组”和“特级导游员评审组”。考评组的主要职责是：负责相关考试科目的评分；评审组的主要职责是：负责相应等级资格的评定。
第六条 各考评（评审）组应由工作负责，办事公道，作风正派，有真才实学的人组成。
第七条 考评组按实考语种数确定评委人数，每个语种的评委一般为3——4人，评审组一般由7——9人组成，成员应包括旅游行政部门专职人员，院校专家和旅行社有影响的专业人员。其中专家和专业人员应占三分之二。
第八条 中级考评组评委中有高级职称的应占二分之一；高级评审组评委中有高级职称的应占五分之三；特级评审组评委一般均应有高级职称。
第九条 评委实行资格认可和有效期制。省评委由省导游人员考试委员会认可资格并发聘书；全国评委由国家旅游局导游人员考评委员会认可资格并发聘书。

第三章 考 试
第十条 等级考试属行业性考试，以国家旅游局为主组织实施。
第十一条 外语特级导游员考一门第二外语，中文特级导游员考一种常用方言（粤语、闽南话和客家话）。
第十二条 外语、中文高级导游员考“导游辞创作”；外语导游员另考一门外语口译。
第十三条 外语、中文中级导游员考“导游专业知识”（包括时事政策、全国导游基础知识和汉语言文学三部分）和现场导游两科。
第十四条 各等级考试由国家旅游局统一命题；各科合格分数线由国家旅游局确定。
第十五条 评卷工作由全国考游人员考评委员会制定标准答案和评分标准，与省导游人员考评委员会分工负责组织实施；中级导游员“导游专业知识”、高级导游员“导游辞创作”、“外语高级导游员口译和特级导游员第二外语、方言的阅卷、评分由全国导游人员考评委员会组织实施；中级导游员现场导游考试的评分由省导游人员考评委员会组织实施。
第十六条 ”导游专业知识“和导游员现场考试的考务工作参照导游员资格考试管理办法执行。口译、第二外语（方言）和导游辞创作考试的考务要求另行颁布。

第四章 考 核
第十七条 试点单位负责组织参加试点的旅行社、导游公司对所辖导游员进行全面考核。考核以《导游员等级标准》为依据；按国家旅游局统一制定的《导游员等级评定考核表》所列内容逐项实施。
第十八条 “游客反映良好率”（指《游客意见表》中“导游服务”评“好”占回收总张数的百分比）是对导游员进行考核的重要依据之一，各单位可采取抽样调查的方式发放和回收《游客意见表》，并在考核中进行认真统计。对每个导游员的抽样调查率为其本年度内接待旅游者总量的10％；同时，抽样调查的覆盖面应达到所接待旅游团总数的60％。
第十九条 考核应坚持客观公正的原则。实行领导与群众相结合，临时考核与定期考核相结合，并与各单位现行的考核办法相结合。
第二十条 考核应包括个人总结、集体评议和领导审核，在此基础上由主管部门查对、核实有关资料、逐项填写《导游员等级评定考核表》，经单位领导签署意见后报省和全国导游人员考评委员会审批。
第二十一条 考核结果应与本人见面。本人如对考核结果有异议，可申请复核或向上级旅游行政主管部门申诉。
第二十二条 导游员等级评定考核实行国家和省两级抽查复检制度。省（区、市）导游人员考评委员会负责抽查各单位报评人数的30％的考核原始材料（包括《游客意见表》、接待量、投诉、学历证明等）；全国考游人员考评委员会再进行抽查复检。如抽查复检出弄虚作假等问题，视情节严重程度给予停评、通报批评等处理。
第二十三条 各导游公司和旅行社应建立导游员个人等级考核档案，随导游员的调动及时移交。

第五章 评 审
第二十四条 导游员等级评定采取由本人根据条件自愿申请报评等级的办法。报名工作由省（区、市）导游人员考评委员会根据国家旅游局的统一部署组织，参加旅行社、导游公司具体承办。
第二十五条 取到资格证书的导游员实习满一年由所在单位考核合格后，报省旅游局导游人员考评委员会审定，确认其初级导游员资格。
第二十六条 申请报评中级导游员，需经考试、考核合格，并经省旅游局导游人员考评委员会审核，报国家旅游局导游人员考评委员会审定，确认其中级导游员资格。
第二十七条 申请报评高级导游员，需经考试、考核合格，并经省旅游局导游人员考评委员会初评，审核、通过其研究报告等书面材料，报国家旅游局导游人员考评委员会“高级导游员评审组”审定，确认其高级导游员资格。
第二十八条 申请报评特级导游员，需经考试、考核合格，并经省旅游局导游人员考评委员会初评，报国家旅游局导游人员考评委员会“特级导游员评审组”审定并通过论文答辩，确认其特级导游员资格。

第六章 首次报评条件
第二十九条 申请报评导游员等级必须已取得导游员资格证书，现仍从事导游工作者。
第三十条 1991年以前（含1991年）从事导游工作，大专学历者，可申请报评中级导游员。其中，具有中级专业技术职称（指翻译、教师〈限外语、中文、历史、地理专业〉、编辑、记者和管理〈限旅游经济〉系列、以下同）者，可免考“导游专业知识”；具有高级专业技术职称者经考核合格可免试取得中级导游员资格。
第三十一条 1985年以前（含1985年）从事导游工作，大专学历者，可申请报评高级导游员，但需先经“现场导游”考试合格，认可其中级导游员资格后，方可参加高级导游员的报评考试。
第三十二条 符合第三十一条并具有中级专业技术职称者，可免考“现场导游”，经考核合格即认可其中级导游员资格，直接参加高级导游员的报评考试；具有高级专业技术职称者可直接报评高级导游员，并免考“口译”。
第三十三条 1982年以前（含1982年）从事导游工作，中专或高中学历的小语种（指未列入考试外语）外语导游员和中文导游员，可申请报评中级导游员，但需参加考试（取得中级导游员资格后五年有效期内必须取得大专学历，否则不予晋级）其中，具有中级专业技术职称者，可免考“导游专业知识”。
第三十四条 在导游员岗位上获得全国旅游行业先进工作者称号或省级以上劳动模范，可直接申请报评高级导游员，经考核合格可免试。
第三十五条 现任旅行社总经理、副总经理申请报评导游员等级，其旅行社管理工作年限可计入导游工作年限，但年带团量不得少于25天，其它申报条件与导游员相同。
第三十六条 特级导游员由省（区、市）旅游局导游人员考评委员会推荐。被推荐人必须符合报评高级导游员的条件，并具有十五年以上导游工作经历。经考核、考试合格取得高级导游员资格后，由国家旅游局导游人员考评委员会“特级导游员评审组”对其进行考核和考试，确认其特级导游员资格。各省（区、市）推荐人数控制在当地高级导游员总数的2％—3％以内。
第三十七条 兼职导游员符合以上条件的同时，在所规定的导游工作年限内，其年平均带团天数不得少于48天（由旅行社出具证明），否则不予报评。
第三十八条 各条件中的导游工作年限可累计计算。其中如有兼职导游工作经历，该部分经历应符合兼职导游员报考条件所规定的带团天数。如天数不够可按两年算一年的办法累计，符合条件者方可申报。
第三十九条 在导游工作中取得优异成绩，有突出事迹和贡献的导游员，经省（区、市）旅游局导游人员考评委员会推荐，报国家旅游局导游人员考评委员批准，可不受学历、资历等条件限制申请报评导游员等级。各省（区、市）推荐申报等级人数各控制在当地导游员总数的2％以内。

第七章 培 训
第四十条 各省（区、市）旅游行政主管部门负责组织导游员等级评定考试前培训和所聘评委的业务培训。

第八章 费 用
第四十一条 申请报评导游员等级应向旅游行政主管部门交纳报名、培训、考试、评审和管理等费用。费用标准由旅游行政主管部门根据本地实际情况，按照以收抵支、收支平衡的原则，商请当地物价部门确定。国家旅游局对每个考生笔试部分的收费标准为每人每科试卷费8元，阅卷费8元（共16元）；口译的收费标准为每人评分费10元。请各地将此笔费用计入本地的收费标准中，统一代收后交国家旅游局导考办。

第九章 其 它
第四十二条 各级导游员等级证书由国家旅游局统一制作，统一核发。
第四十三条 本细则由国家旅游局导游人员考评委员会负责解释。