全国人民代表大会常务委员会关于批准《中华人民共和国和捷克斯洛伐克社会主义共和国领事条约》的决定

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广东省中国人民银行深圳分行


深圳市证券机构管理暂行规定
中国人民银行深圳分行


第一章 总 则
第一条 为加强深圳市证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。
第二条 本规定所称的证券机构是依本办法规定设立的，专门经营或兼营证券业务的机构及其相关业务的组织。
第三条 中国人民银行深圳经济特区分行是深圳证券经营机构和组织的主管机关、证券经营机构和组织须接受主管机关的领导、管理、稽核、监督和协调。
证券机构须在主管机关的监督下，设立自律性组织，加强自律管理。

第二章 机 构 设 置
第四条 设立具有企业法人地位的证券经营机构（以下简称证券经营法人机构）须经中国人民银行批准。
第五条 设立证券经营法人机构必须是经中国人民银行批准的可以办理投资业务的金融机构，或其他机构出资组建。
第六条 申请设立证券经营法人机构应具备下列条件：
一、符合证券市场发展需要；
二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的经营场所和必要的设施；
第七条 申请设立证券经营法人机构应向主管机关提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
三、会计师事务所出具的验资证明；
四、董事、监事、经理人业务简历和持有公司股份的情况；
五、公司主要负责人和业务骨干的资格证明；
六、内部管理规章；
七、主管机关要求的其它文件。
第八条 证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及设置与证券业务相关的组织须经主管机关批准。
第九条 经人民银行批准可以经营证券交易业务的金融机构向主管机关申请设立证券交易营业部，证券经营法人机构申请设置分支机构，须具备下列条件：
一、符合证券市场发展的需要；
二、经营状况良好；
三、有不少于五百万元的证券营运资金；
四、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
五、有固定的营业场所和必要的交易设施；
第十条 符合第九条规定的，申请时须向主管机关报送下列文件：
一、申请报告；
二、筹建方案；
三、内部管理办法；
四、最近三年的年度业务报告和资产负债表；
五、管理人员和业务骨干资格证明；
六、主管机关要求的其它文件。
第十一条 证券交易代办点是证券经营机构委托金融机构及其分支机构利用现有营业场地和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点必须符合下列条件；
一、证券经营机构本身必须具有相当规模的证券交易量，在证券行业具有良好的声誉和管理水平；
二、具有合格的证券从业人员和管理人员；
三、有不少于五十万元的证券营运资金；
四、有固定场所和必要设备；
第十二条 申请设立证券交易代办点的证券经营机构须向主管机关报送下列文件：
一、申请报告；
二、委托机构和代理机构签定的经公证部门公证的业务代理协议（包括代理方式、资金拨付方式、证券的调运和保管、代理费用的计算和支付、代理期限和违约责任等事项）；
代理协议经主管机关批准设立代办点后方可生效，修改协议时须经主管机关批准并办理公证手续；
三、筹建方案；
四、内部管理规章；
五、主管机关要求的其它文件。
第十三条 设置在宝安县的证券经营机构和证券交易代办点，以及其他与证券业务相关的机构，在报主管机关文件时，须经中国人民银行宝安县支行签具审核意见。变更时亦同。
第十四条 证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列标准；
一、对外营业厅的使用面积；
（1）证券公司三百平方米以上；
（2）证券交易营业部二百平方米以上；
（3）证券公司分支机构一百五十平方米以上；
（4）证券交易代办点一百平方米以上；
二、设备：
（1）符合银行业管理的安全要求；
（2）齐备的电脑装置，如买卖盘传递设备，股票行情电动揭示牌及其他辅助行情揭示设备；
（3）录音电话两台以上（代办点减半），其中在交易所有席位的机构，应配置热线电话一部；
（4）传真机一台；
（5）汽车一辆；
（6）公告栏：张贴政府和主管机关的法规告示，证券交易所、证券登记公司及上市公司的公告和有关消息；
（7）资料陈列柜：向客户提供上市公司、发行公司的有关资料；
（8）主管机关要求的其它设备。
三、从业人员数量：
（1）证券公司（包括总部）三十人以上；
（2）证券交易营业部二十人以上；
（3）证券公司分支机构十二人以上；
（4）证券交易代办点（包括专营债券业务的证券交易营业部）八人以上。
四、从业人员构成：
有四分之一以上具有二年以上的证券或金融工作经验的大学本科经济类毕业生，或具有相当于经济师职称的专业技术人员；
有三分之一以上具有二年以上证券或金融工作经验的大、中专经济类毕业生，或具有相当于助理经济师职称的专业技术人员。
五、证券经营机构的岗位设置：
（1）专职财务人员不少于二人；
（2）出市代表不少于二人，清算员不少于一人；
（3）柜台业务人员不少于八人；
（4）内部管理人员不少于一个；
（5）合格的保安人员若干人。
第十五条 有下列情形之一者，不得从事证券业工作：
一、触犯过刑律被定罪判刑者；
二、因经济问题受行政处分者；
三、违反证券管理规章被除名者。
第十六条 其它证券经营机构的人员、场地、设备由主管机关根据以上原则另行核定。
第十七条 证券交易代办点在代理协议到期时，应结束代理业务；如需延期，应向主管机构提出延期申请，经批准后方可继续办理业务。
第十八条 经主管机关特别批准经营股票自营业务的证券经营机构，其资本金或证券营运资金必须增加二千万元。
第十九条 经批准的证券经营机构应到批准机关领取《经营金融业务许可证》，属企业法人的须向深圳市工商行政管理局办理登记手续后方可开业，并应在开业后的三十天内向税务机关办理税务登记手续。
第二十条 证券经营机构的下列行为须经主管机关批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金；
三、变更名称、场所；
四、变更董事、经理；
五、修改公司章程；
六、机构合并或股权转让；
七、所经营业务的全部或部分转让他人或接受他人转让；
八、全部或部分停业。
第二十一条 证券经营机构的撤销或取消部分业务的，必须以书面形式向原批准机关提出申请，经批准后方可进行，并在主管机关和有关部门的监督下清理债权债务，以及妥善结束其正在进行或尚未了结的证券交易和其它活动。
第二十二条 证券经营机构发生下列行为时，主管机关可以取消其经营证券业务资格，并责令其在三个月内结束全部证券业务：
一、资本总额或证券营运资金下降到规定的最低限以下，或不具备本规定从事证券业务的资格及条件；
二、违反国家法令和市政府及主管机关的规章，经规劝不改者；
三、业务和资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险；
四、领取《经营金融业务许可证》超过三个月未开始营业，或开业后自动停业连续三十天以上。

第三章 业 务 范 围
第二十三条 证券公司经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：
一、承销有价证券；
二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；
三、代理证券的还本付息或分红派息；
四、证券的代保管和鉴证业务；
五、接受客户委托代收证券本息、红利和代办过户；
六、自营买卖股票；
七、证券投资咨询；
八、主管机关批准的其它业务。
第二十四条 证券交易营业部经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务；
一、承销有价证券；
二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；
三、代理证券还本付息或分红派息；
四、证券的代保管和鉴证业务；
五、接受客户委托代收证券本息、红利及代办过户；
六、证券投资咨询；
七、主管机关批准的其他业务。
第二十五条 证券交易代办点经主管机关批准可以经营下列业务：
一、代理证券买卖；
二、代理支付证券本息或分红派息；
三、经主管机关批准的其它业务。
第二十六条 证券交易所、证券登记公司，按照主管机关批准的业务范围办理业务。
第二十七条 证券金融公司经主管机关批准可以办理下列部分或全部业务：
一、证券买卖的融资融券；
二、证券保管；
三、证券或其他金融投资；
四、主管机关批准的其它业务。
第二十八条 证券投资信托基金经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：

一、发行受益凭证；
二、证券投资；
三、对金融事业的投资；
四、赎回受益凭证；
五、主管机关批准的其它业务；
第二十九条 证券投资咨询机构可以办理下列业务：
一、接受委托对证券投资有关事项提供研究报告和建议；
二、出版证券业务有关的资料；
三、举办证券业务讲习；
四、接受委托起草有关证券业务报告；
五、主管机关批准的其它业务。
第三十条 其它证券机构的业务范围由主管机关核定。

第四章 证 券 交 易
第三十一条 证券交易必须按公开、公平、公正的原则和价格优先、时间优先、委托优先的顺序办理。
第三十二条 证券商接受客户委托买卖股票应按以下规定办理：
一、接受个人委托，须凭本人出示身份证件（或合法代理人证书）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；
二、接受法人委托须凭法人证件（营业执照或其它证明文件）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；
三、接受国家股的委托除应具备第二款的证明文件外，还须凭所隶属的国有资产管理部门批准的文件，方可签订买卖契约。
第三十三条 证券商接受委托的时限最长不得超过三个营业日（包括当日），凡未填写委托时限的按当日委托办理。
第三十四条 证券交易分为集中交易（经纪买卖）和柜台交易（非经纪买卖），证券商接受客户委托买卖股票时，应根据客户的意向、条件、投资经验、投资目的及其财力，提供相应的服务。
第三十五条 证券商在办理非经纪买卖时，只能接受限价委托和当面委托。
第三十六条 证券商在办理经纪买卖时，只能接受限价委托并可以根据对客户的信誉情况，接受客户的电话、电报或书面委托，此类委托由证券商根据委托事项代为填写委托书。在接受客户购买证券时须按足额保证金制度办理；在接受客户委托卖出时须按足额的证券保证制度办理。
第三十七条 证券商应每月向客户分别提交保证金和证券帐户情况的对帐单，以备客户核对交易情况。
第三十八条 凡经批准可以自营买卖股票的证券商，在自营买卖时，须按以下原则办理：
一、必须向客户或交易所标明自营买卖的行为；
二、属柜台交易的股票，必须分柜办理，并同时报出买入和卖出价，所报出的买卖价必须至少成交一笔。
三、凡自营买卖的股票必须每周向主管机关单列报送成交情况，并设置相关的会计科目；
第三十九条 未足一手的股票为零股。零股交易须按以下原则办理：
一、零股交易只能在证券商柜台通过证券商收购的方式办理；
二、证券商报出的收购价格应至少收购一笔；
三、证券商收购足整手后，可换成标准手股票，按自营方式卖出；
四、零股交易不收客户的手续费；
五、零股交易的收购价格不得低于上一日收市价的百分之二。
第四十条 证券交易机构必须及时向客户提供充分的市场买卖行情，上市证券须设置揭示集中交易的终端，提供公开市场情况。
第四十一条 集中交易的股票和债券，必须在成交后的第一个营业日完成一级交收。第二个营业日内完成二级交收。柜台交易的股票，证券商必须在成交后的第一个营业日内完成卖出的款项交收，第二个营业日内完成股票交收；柜台交易的债券，证券商必须在成交后的第一个营业日内
完成款项和票据的交收。
第四十二条 债券交易可参照国库券交易的规定办理，其它证券机构的业务规程，由主管机关根据具体情况核准后执行。

第五章 管 理 监 督
第四十三条 证券经营机构应依照国家有关法令和管理规定，以及主管机关制定和认可的业务管理制度，本着合法经营和公开、公平、公正的市场原则开展业务活动，接受主管机关的管理和监督。
第四十四条 证券经营法人机构应保持合理的资产流动性：
一、用于购买证券的资金不得超过公司资本金的60％；
二、同一证券的持有量不得超过公司资本金的20％；
三、持有同一企业的证券数额不得超过该企业资本金的5％。
第四十五条 证券交易营业部用于购买证券的资金不得超过其营运资本的50％。
第四十六条 证券交易营业部应作为二级核算单位，按主管机关的统一要求，设置有关证券业务的会计科目，如实反映业务经营状况。
第四十七条 证券登记公司、证券公司每年应从盈利中提取不少于3％的交易损失准备金，设置证券交易营业部的金融机构，每年应从其证券手续费中提取不少于2％的交易损失准备金。所提的交易损失准备金须专户储存在中国人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，
不得动用。
第四十八条 证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每会计年度结束后的一个月内，提供损益表和年度营业报告表以及主管机关要求的其它文件和资料。
第四十九条 证券经营机构办理证券买卖的原始凭证应保留七年，会计凭证和报表按财政部门的规定办理。
第五十条 证券经营机构以及从业人员必须遵纪守法、讲究职业道德，按公开、公平、公正的原则为客户服务，不得有下列行为：
一、以职务所知的消息从事证券买卖；
二、泄漏客户委托事项及其它职务上所知的秘密；
三、受理客户的全权委托；
四、对客户作赢利保证或分享损益；
五、利用客户名义买卖证券；
六、以他人的名义供客户买卖证券；
七、代客户保管证券或款项；
八、未依客户委托而代客买卖；
九、其它违反证券规章的行为。
第五十一条 证券交易所、证券登记公司以及证券商的自律性组织应履行下列主要职责：
一、证券交易所应提供集中交易的场所和设施，在主管机关批准的范围内管理上市公司、证券商和上市证券的买卖，并应制定集中交易市场组织办法、证券上市、上市公司、出市代表及证券商管理办法，上市交易规则，结算和交割以及其它有关上市证券交易及股份事务运作的行为规范
、业务操作规程，报主管机关核准后执行。
二、证券登记公司应提供证券的印制、登记服务，并应制定有关股票拆细、过户、分红派息、挂失处理等有关股份登记运作的业务办法，报主管机关核准后执行。
三、证券商的自律性组织应履行下列职责：
（1）制定柜台买卖规则；
（2）制定证券发行的承销细则；
（3）制定证券商从业人员、场地、设施标准；
（4）制定柜台买卖证券的审查准则；
（5）制定证券商营业处所的业务办理程序；
（6）协调柜台债券买卖的参考价格；
（7）协调非经纪买卖股票的价格；
（8）制定柜台买卖的零股作业办法；
（9）制定培训、奖励和处罚办法
（10）制定证券商从业人员的行为规范。
以上规则或办法须经主管机关核准后执行。

第六章 罚 则
第五十二条 凡违反第四条、第八条给予以下处罚：
一、取缔非法经营；
二、没收非法所得；
三、处以所涉金额5％以下的罚款。
以上处罚可以并处。
第五十三条 凡违反第十二条、第十七条、第十八条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、取缔非法经营。
以上处罚可以并处。
第五十四条 凡违反第十四条、第十五条，给予以下处罚：
一、限期改正；
二、停业整顿。
以上处罚可以并处。
第五十五条 凡违反第十九条、第二十条、第二十一条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下罚款；
四、撤销其部分或全部证券业务。
以上处罚可以并处。
第五十六条 凡违反第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条，给予以下处罚：
一、停止非法经营；
二、没收非法所得；
三、停业整顿；
四、处以一万元以下的罚款；
五、对其当事人给予相应的行政处分和经济处罚。
以上处罚可以并处。
第五十七条 凡违反第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条，给予以下处罚；
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下的罚款；
四、停止其部分业务；
五、对当事人给予相应行政处分和经济处罚。
以上处罚可以并处。
第五十八条 凡违反第四十一条，给予以下处罚：
一、处以所涉金额5％以下的罚款；
二、限期改正；
三、赔偿客户损失。
以上处罚可以并处。
第五十九条 凡违反第四十四条、第四十五条、第四十七条，给予以下处罚；
一、限期改正；
二、处以一万元以下的罚款；
三、停业整顿。
以上处罚可以并处。
第六十条 凡违反第四十八条、第四十九条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下的罚款。
以上处罚可以并处。
第六十一条 凡违反第五十条，给予以下处罚：
一、警告；
二、处以所涉金额十倍以下的罚款；
三、给予相当的行政处分直至开除公职。
以上处罚可以并处。

第七章 附 则
第六十二条 本办法由主管机关解释和组织实施，修改时亦同。
第六十三条 本办法自1991年6月25日起执行。



1991年6月12日
邮电部


邮电部科学技术进步奖励办法
1991年7月16日，邮电部

第一条 为奖励对邮电科学技术进步做出重要贡献的人员，促进邮电通信现代化建设，根据国家《科学技术进步奖励条例》，结合邮电通信事业的实际情况，制定本办法。
第二条 奖励的范围
（一）阐明自然现象、特征、规律及其内在联系的，在学术上具有新见解，并对科学技术发展具有指导意义的科学理论成果，包括基础科学理论研究成果和应用科学理论研究成果；
（二）为邮电通信的决策科学化与管理现代化而进行的有关战略、政策、评价、规划、预测、科技立法、网络体制及有关管理科学与政策科学的软科学研究中取得的科学技术成果；
（三）为解决邮电通信建设中的实用性科学技术问题而取得的具有创造性、先进性和实用价值的应用技术成果，包括新产品、新技术、新工艺、新材料和新设计等；
（四）在消化、吸收国外先进技术促进实现国产化及替代进口的重大科技成果；
（五）在组织实施推广、应用已有重大的科学技术成果工作中，做出大量有效的工作或具有创造性贡献的有关科技管理人员，以及经推广应用和商品化工作后对邮电通信的发展有较大影响，并取得重大经济效益或社会效益的项目；
（六）在重大工程勘察设计及施工和工程技术改造中，能密切结合我国的实际情况，创造性的运用国内外新技术并取得了显著经济效益或社会效益的科学技术成果；
（七）在为社会公益服务的技术基础成果，包括标准、计量、科技情报、科技档案等。
第三条 奖励的标准
本奖励要求按科学技术成果的科学技术水平和技术难度、经济效益和社会效益、推动科学进步的作用等三个方面进行综合评定。
（一）奖励分为下列三个等级：
一等奖项目的主要科学技术水平应达到或接近当前国际先进水平，技术难度很大，对促进科学技术进步有重要作用，对邮电通信现代化建设具有重大的影响，并取得显著的经济效益或社会效益。
二等奖项目的主要科学技术水平应接近国际先进水平或在国内领先，技术难度大，对促进科学技术进步有很大作用，对邮电通信现代化建设有很大的影响，并取得很大的经济效益或社会效益。
三等奖项目的主要科学技术水平应达到行业先进水平，技术难度较大，对促进科学技术进步有较大的作用，对邮电通信现代化建设有较大的影响，并取得较大的经济效益或社会效益。
（二）荣誉证书及奖金：部科学技术进步奖评审委员会对于获奖项目，分别授予主要完成单位《集体荣誉证书》，主要完成人员《个人荣誉证书》及奖金。
----------------------------------------------------------------------------------
| | 一等奖 | 二等奖 | 三等奖 |
|--------------------|------------------|------------------|----------------|
| 奖金额（元） |3000～5000|2000～3000|500～2000|
|--------------------|------------------|------------------|----------------|
|主要完成人员荣誉证书| 15个 | 9个 | 5个 |
----------------------------------------------------------------------------------

注：主要完成人员一律要按其贡献大小顺序排列，因为在等级降级时，是按先后顺序取选。
（三）特别重大的科学技术成果获部级一等奖并推荐国家级奖的项目，经部科学技术进步奖评审委员会批准，其奖金额不受五千元之限。
第四条 申报奖励的条件
凡申报科学技术进步奖的成果必须是近三年内鉴定的项目，有鉴定证书或视同鉴定证书，并符合如下相应条件：
（一）新的科学技术成果必须同时具备两个条件：
国内首创或本行业先进；
应用一年以上（到申报截止日期为止），经实践证明其功能稳定可靠，经济效益或社会效益显著；
（二）理论研究成果必须在全国性的学术刊物或国外杂志上刊登一年以上，软科学项目的成果，必须被使用部门采纳，并应用于决策和管理实践；
（三）各类标准、技术体制（包括暂行规定）应在正式颁布实（试）行一年以上；
（四）重大（系统工程）项目申报奖励时，应包括参加该项目的子项。若某子项成果确因水平很高，技术难度很大，不仅适用于本项目，还可应用于其它方面，并经实践证明具有较大经济效益或社会效益时，在扣除该子项后不从根本上影响总项目获奖的前提下，须征得总项目主持者同意后，方可单独申报奖励；但重大（系统工程）项目申报奖励时，应写明其中的某子项申报奖励的情况；如子项申报了奖励，对重大项目评审时，应剔除单独申报的子项后，加以综合评定；已单独获奖的子项亦不再分享总项目的荣誉和奖金；如总项目中某子项成果，虽然水平很高，技术难度很大，但仅适用于本项目，则不可单独申报奖励；
（五）两个以上单位合作完成的项目，则应由项目主持单位与其它完成单位协商一致后联合申报。若有争议，在争议未解决前不得申报奖励。
第五条 申报及审批程序
邮电部科学技术进步奖每年评审一次，其申报和审批程序如下：
（一）申报科学技术进步奖的单位或个人须填写《邮电部科学技术进步奖申报书》，附上填写说明中规定的全部资料，按照隶属关系于每年二月底前报部各主管司局、部直属公司（院）或各省、自治区、直辖市邮电管理局进行初审。自选项目按其行政隶属关系逐级上报；
（二）部各主管司局、部直属公司（院）和各省、自治区、直辖市邮电管理局提出审查意见、密级和奖励等级（国家级、部级）的建议后，于每年三月底前报部科学技术进步奖评审委员会办公室组织形式审查（资料送邮电部专利服务中心）；
（三）部科学技术进步奖评审委员会各专业组评审出部级二、三等奖项目，及推荐出部级一等奖和国家级项目；经各专业组审定、推荐的项目，先发布公报，经争议处理期后再报部科学技术进步奖评审委员会审批（审核）；部科学技术进步奖评审委员会审批的项目即可及时授奖；
（四）部科学技术进步奖评审委员会评审出部级一等奖项目，审定部级二、三等项目，并向国家推荐国家级项目；
（五）评审采取召开评审会议或函审等多种方式；
（六）申报奖励项目的单位或个人均需交纳评审费。
申报部级科学技术进步奖的项目，基层单位上报各主管司局、部直属公司（院）和各省、自治区、直辖市邮电管理局初审时，个人申报的须交纳四元审查费，单位申报必须交纳的初审费最高不超过二十元（由各主管局自定）；经初审合格上报部科技进步奖评审委员会复审时，单位申报的须交纳六十元评审费，个人申报的须交纳六元评审费。
第六条 奖金的分配
（一）奖金分配应按贡献大小，不搞平均主义。根据各获奖项目的具体情况，主要完成人员所得奖金应占奖金总额的百分之五十至七十。
（二）奖金的具体分配办法如下：
1．一个单位完成的项目原则上应由项目完成单位负责协商提出分配方案，经本单位领导批准；
2．由同一申报部门所属两个以上单位所完成的项目，应由第一完成单位负责与其它主要完成单位协商提出分配方案，并报申报部门备案，必要时由申报部门负责协调解决；
3．跨部门完成的项目应由申报部门组织与其它有关部门协商确定分配方案，必要时由部科技进步奖评审委员会办公室协调解决。
（三）获奖项目的奖金不得重复发放，如获奖项目已获得过某一级的奖励，并分得了奖金，后又被评为高一级的奖励时，只对项目完成人员补发高于原发奖金的差额部分，其余部分奖金可作为原申报单位的奖励基金，但此款不得挪为他用。
（四）奖金应如数发给项目主要完成单位和主要完成人员，其它各级主管单位不得截留。自奖金拨出一年后，分配方案仍未落实者，申报部门应负责将奖金退回部科学技术进步奖评审委员会办公室。
（五）根据财政部（1985）财税字第343号----《关于免征科学技术进步奖奖金税的通知》的规定，发给国家级和部级科学技术进步奖项目主要完成人员的奖金总额，不征收奖金税。
第七条 主要完成人员和主要完成单位
（一）申报项目的主要完成人员是指对该项目的完成做出创造性贡献的主要人员。具备下列基本条件之一者，可作为申报主要完成人。
1．提出和确定项目的总体方案设计并参加具体工作的；
2．在研制过程中直接参与并对关键技术和疑难问题解决做出重要贡献的；
3．直接参与并解决在投产，应用或推广过程中的重要技术难点的。
（二）科学技术进步奖的奖励对象主要是在科研第一线做出直接贡献的人员。各级领导干部确曾参加了某项课题的研究，并符合前面规定的主要完成人员条件，亦可作为该项目的主要完成人员之一参加申报奖励。但在申报时应附详细书面材料，如实说明其所做的技术贡献，并由申报单位出具证明，本人签字方可生效。
（三）荣获科学技术进步奖项目的主要完成人员的事迹应记入本人档案，并作为考核、晋级、聘任技术职务的重要依据之一。
（四）申报项目的主要完成人员要与原技术鉴定证书上的主要完成人员一致（申报推广应用的项目可根据实际情况而定）。
第八条 形式审查规定
（一）由各主管司局、部直属公司（院）和各省、自治区、直辖市邮电管理局初审合格的项目，按部科学技术进步奖评审委员会规定的报送时间，统一报送部专利服务中心，由部科技进步奖评审委员会办公室组织进行形式审查。
（二）形式审查内容如下：
1．审查申报项目是否符合部级科技进步奖励范围及申报条件；
2．审查申报项目的申报书是否符合填写及装订规定，审查应报的材料是否齐全；
3．部科技进步奖评审委员会办公室以书面形式将形式审查结果通知各主管司局、部直属公司（院）和各省、自治区、直辖市邮电管理局，如需要补报材料的，要在规定期限内补齐，否则该项成果不能参加评奖。
第九条 专业评审原则
（一）专业评审时，应对每个申报项目确定一至二名主要审查员（简称主审员），在评审前，由主审员重点熟悉有关情况，并写出书面评审意见；
（二）各专业评审小组在普遍了解申报项目的情况下，结合主审员的介绍，按照《邮电部科技进步奖评审范围和标准》的规定，逐项进行评议，写出专业评审组评审意见；

当参加专业评审的评审员为项目主要完成人时，在讨论和表决项目时，应回避参加。该委员不计入该项目评审的应到人数。
（三）各专业评审组对申报奖励的项目评审结束后，应填写审定或推荐意见的理由和奖励等级的理由，并与其它资料一并交还给部科技进步奖评审委员会办公室。
第十条 项目争议的处理
（一）对已公布的由各专业组审出、推荐的获奖项目如有争议，自公布之日起两个月内可向部科学技术进步奖评审委员会办公室提出，超过两个月提出的异议，一般不予受理；
（二）凡涉及项目主要完成单位，主要完成人员或名次排列的争议问题，由申报部门负责处理，并将结果报部科技进步奖评审委员会办公室；
（三）凡涉及项目实质性问题（指由各专业组审定、推荐的获奖项目是否达到奖励条件和奖励等级，或是否有弊端等）的争议，可报部科技进步奖评审委员会办公室；由部科技进步奖评审办公室出面与相关单位协商后，提出处理意见，报部科学技术进步奖评审委员会审核；部科技进步奖评审委员会对所有项目的争议处理意见或结果作出最终裁决；
（四）对由各专业组审定、推荐的获奖项目提出争议或揭发弊端者，必须采用书面形式（填写部科技进步奖争议登记表），指出项目名称、获奖等级、主要完成单位和主要完成者，还必须写清自己的真实姓名、工作单位、联系地址；实事求是地提出申诉理由和自己的意见（如有证明材料、图表和照片等附件，要列出目录）；否则，不予受理（如须保密，请注明）；
（五）为及时解决争议问题，有关部门接到争议函件后，应及时将争议意见通知对方，限期半个月内提出申诉；任何一方均需按照处理争议单位的要求及时如实地提供有关争议的补充材料和旁证文件，如在上述规定的时间内不作答复，即为弃权；
（六）涉及争议问题有关的任何一方，对争议处理应持积极态度，不得延误，自公布之日起的三个月内争议仍未处理完毕，则取消该项目获奖资格，待争议处理完毕后，可按新项目重新申报奖励。
第十一条 申报科学技术进步奖，要严肃认真，实事求是。部评审委员会有权对弄虚作假或剽窃他人成果的，撤消其奖励，追回荣誉证书及奖金，并视情节轻重给予批评或处分。
第十二条 考虑到科技成果应用的时间、经济效益的大小等，因此科技成果申报奖励期限为三年，过期一般不得申报。
第十三条 具备部科技进步奖条件和标准，仅因个别问题尚须进一步弄清或进一步验证的少数项目，才能列为缓评项目。一个项目可以缓评一次，在缓评后第二年或在该项目报奖期限内（三年内）允许其重新申报，确定缓评项目需由半数以上的专业组成员同意才为认可。
第十四条 关于落选项目再次报奖问题
落选项目一般不可重复再报。为了鼓励技术进步，当落选项目在报奖期限内，技术上确实有了实质性突破或效益有显著提高时，允许其按申报渠道，再次报奖，但在申报书中必须就实质性突破点或效益有显著提高部分作详细说明。
第十五条 本办法由邮电部科学技术进步奖评审委员会办公室负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起生效，一九八五年颁布的《中华人民共和国邮电部科学技术进步奖暂行办法》同时废止。