外资参股证券公司设立规则
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外资参股证券公司设立规则
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第86号
《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：郭树清
2012年10月11日
外资参股证券公司设立规则
（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）
第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定本规则。
第二条 本规则所称外资参股证券公司是指：
（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；
（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。
第四条 外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定。
第五条 外资参股证券公司可以经营下列业务：
（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；
（二）外资股的经纪；
（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；
（四）中国证监会批准的其他业务。
第六条 外资参股证券公司应当符合下列条件：
（一）注册资本符合《证券法》的规定；
（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；
（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；
（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；
（五）有符合要求的营业场所和合格的业务设施；
（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第七条 外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：
（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；
（三）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
（四）近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（五）具有完善的内部控制制度；
（六）具有良好的声誉和经营业绩；
（七）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第八条 外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。
外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。
第九条 境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。
第十条 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。
境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。
内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有1名内资股东的持股比例不低于49%。
第十一条 外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。
第十二条 申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或者委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：
（一）境内外股东的法定代表人或者授权代表共同签署的申请表；
（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；
（三）外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件；
（四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件；
（五）申请前3年境内外股东经审计的财务报表；
（六）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）项至第（四）项规定的条件的说明函；
（七）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（八）中国证监会要求的其他文件。
第十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。
第十四条 股东应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。
第十五条 外资参股证券公司的董事长或者授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）公司章程；
（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件；
（五）内部控制制度文本；
（六）营业场所和业务设施情况说明书。
（七）中国证监会要求的其他文件。
第十六条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15 个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。
第十七条 未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》，外资参股证券公司不得开业，不得经营证券业务。
第十八条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当具备本规则第六条规定的条件。
收购或者参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件，其收购的股权比例或者出资比例应当符合本规则第十条的规定。
第十九条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人签署的申请表；
（二）股东会关于变更为外资参股证券公司的决议；
（三）公司章程修改草案；
（四）股权转让协议或者出资协议（股份认购协议）；
（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业资格证明文件、任职资格证明文件；
（六）境外股东的营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件；
（七）申请前3年境外股东经审计的财务报表；
（八）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）项至第（四）项规定条件的说明函；
（九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；
（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第二十条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。
第二十一条 获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内，办理股权转让或者增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理机关申请变更登记，换领营业执照。
第二十二条 获准变更的证券公司应自变更登记之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）外资参股证券公司章程；
（三）公司原有经营证券业务许可证及其副本；
（四）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（五）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；
（六）中国境内律师事务所和具有证券相关业务资格的会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。
（七）中国证监会要求的其他文件。
第二十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，换发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予换发，并书面说明理由。
第二十四条 外资参股证券公司合并或者外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或者存续的证券公司，应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件；其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。
外资参股证券公司分立后设立的证券公司，股东中有境外股东的，其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。
第二十五条 境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份，或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，上市内资证券公司经批准的业务范围不变；在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于49%的限制。
境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5%以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条的规定。
单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。
第二十六条 按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。
申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。
第二十七条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。国家另有规定的，从其规定。
第二十八条 外资参股证券公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理事项，本规则未作规定的，适用中国证监会的其他有关规定。
第二十九条 本规则自2002年7月1日起施行。
财政部、中国人民银行关于将部分行政事业性收费纳入预算管理的通知（2002）
财政部、中国人民银行
财政部、中国人民银行关于将部分行政事业性收费纳入预算管理的通知
2002年11月14日 财预〔2002〕584号
国务院有关部门，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)，中国人民银行各分行、营业管理部，省会(省府)城市中心支行，深圳、大连、青岛、宁波、厦门市中心支行：
为贯彻落实《国务院办公厅转发财政部关于深化收支两条线改革进一步加强财政管理意见的通知》(国办发〔2001〕93号)规定，规范政府收入分配秩序，决定将经贸、外贸、人事等部门和单位的部分行政事业性收费(具体目录见附件)纳入财政预算管理。现就有关事宜通知如下：
一、关于预算原则和预算级次
(一)自2003年1月1日起，本通知附件所列的各项行政事业性收费收入(含以前年度欠缴及未缴财政专户的部分)全额上缴国库，支出通过预算安排，不再作为预算外资金管理。
(二)纳入预算管理后，属于中央部门及所属单位收取的各项收费，作为中央一般预算收入，上缴中央财政；属于地方部门及所属单位收取的收费收入，作为地方一般预算收入，上缴地方财政，但按规定应上缴中央部门的，应上缴部分作为中央一般预算收入，上缴中央财政。
二、关于预算科目
对《2003年政府预算收支科目》“一般预算收入科目”第42类“行政性收费收入”作如下调整：
增设第4235款“人事行政性收费收入”，反映人事部门收取的专业技术人员计算机能力考试考务费、专业技术人员计算机能力考试合格证书工本费、价格鉴证师执业资格考试考务费等行政性收费收入；
增设第4236款“质量监督检验检疫行政性收费收入”，反映质量监督检验检疫部门收取的计量收费、统一代码标识证书收费、进出口商品检验鉴定费、进出境动植物检疫费、国境卫生检疫费等行政性收费收入；
增设第4237款“保监会行政性收费收入”，反映保监会收取的保险业务监管费、保险中介人资格考试费、精算师资格考试费等行政性收费收入；
增设第4238款“财政行政性收费收入”，反映财政部门收取的珠算证书工本费、收费票据工本费、注册会计师考试考务费、会计专业技术资格考试考务费等行政性收费收入；
增设第4239款“证监会行政性收费收入”，反映证监会收取的证券市场监管费、期货市场监管费、证券期货从业人员资格报名考试费、证券期货从业人员资格证书工本费等行政性收费收入；
增设第4240款“人防行政性收费收入”，反映人防部门收取的防空地下室易地建设费等行政性收费收入。
除上述规定外，其他部门的各项收费，在《2003年政府预算收支科目》中未设置科目的，统一在第4250款“其他行政性收费收入”中反映。
三、缴库办法
(一)纳入预算外资金收入收缴改革试点的中央单位应缴中央财政的行政事业性收费收入，按《财政部、中国人民银行关于印发〈预算外资金收入收缴管理制度改革方案〉的通知》(财库〔2002〕37号)和《财政部、中国人民银行关于印发〈中央单位预算外资金收入收缴管理改革试点办法〉的通知》(财库〔2002〕38号)的有关规定办理缴库。
(二)未纳入预算外资金收入收缴改革试点的其他单位应缴中央财政的行政事业性收费收入，按财政部有关具体收费项目缴库规定执行，并以“一般缴款书”办理缴库。缴款书“财政机关”栏填写“财政部”，“预算级次”栏填写“中央级”，“收款国库”栏填写“中央金库”，“预算科目”栏填写本通知和《2003年政府预算收支科目》“一般预算收入科目”第42类“行政性收费收入”的有关科目。
(三)上缴地方财政的行政事业性收费收入，缴库时使用“一般缴款书”，并按相应的财政机关、预算级次和科目填写。具体缴库办法由地方财政部门制定。
(四)各项行政事业性收费收入，采用集中缴库方式缴库的，基层单位应自取得收入之日起3日内(节假日顺延，下同)逐级汇缴上级主管部门，主管部门应自取得收入之日起3日内缴库；采取就地缴库的，部门和单位应自取得收入之日起3日内缴库。
四、其他
(一)上述各项行政事业性收费纳入预算管理后，各级财政部门应当根据有关部门和单位履行职能的需要，参照财政部《关于下达行政性收费、罚没收入实行预算管理实施办法的通知》(财预字〔1995〕27号)的规定，重新核定其预算支出。
(二)有关部门和单位委托其他单位代收行政事业性收费需支付代收手续费的，按照财政部《关于将部分行政事业性收费和政府性基金纳入预算管理的通知》(财预〔2000〕127号)的规定执行。
(三)对本通知规定纳入预算管理的行政事业性收费，各级财政、审计部门及有关主管部门要加强监督检查，保证收费及时上缴国库。对违反规定不按要求上缴，隐瞒、截留、挪用、坐收坐支的，按照《中华人民共和国预算法》和《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》(国发〔1987〕58号)进行处罚，对有关部门或单位负直接责任的主管人员和其他直接责任人员，按照《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》(国务院令第281号)，给予行政处分。
附件：纳入预算管理的行政事业性收费目录(文件较大，建议下载到本地进行浏览）
http://www.mof.gov.cn/news/file/WG0221-caiyu02584f_20050621.doc
云南省建设工程造价管理条例
云南省人大常委会
云南省建设工程造价管理条例
（2002年9月27日云南省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过 2002年9月27日云南省人民代表大会常务委员会公告第66号公布）
第一条 为了加强建设工程造价管理，合理确定工程造价，确保工程质量，提高投资效益，维护工程建设各方的合法权益，促进建设事业的发展，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本省行政区域内的建设工程造价活动，适用本条例。
人民政府有关职能部门对下列建设工程的造价及其管理活动进行审查、监督：
（一）使用国有资金或者国家融资五十万元以上的建设工程；
（二）基础设施、公用事业等关系社会公共安全的项目；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的建设工程。
第三条 本条例所称建设工程造价，是指建设工程从立项到竣工验收交付使用所需的全部费用，包括项目前期费、建筑安装工程费、设备及工器具购置费、预备费、工程建设移民安迁等其他费、建设期银行贷款利息和固定资产投资方向调节税等。
第四条 省建设行政主管部门负责全省建设工程造价管理工作；地、州、市、县建设行政主管部门按照分级管理的原则负责建设工程造价管理工作。
发展计划、经济贸易等行政主管部门和其他有关部门按照各自的职责负责相关的建设工程造价管理工作。
第五条 建设行政主管部门在建设工程造价管理工作中履行下列主要职责：
（一）负责组织建设工程投资主体和有关部门审查本级政府管理的建设工程竣工结算；
（二）统一管理建设工程标准定额，编制并公布通用建设工程标准定额；
（三）负责建设工程造价纠纷的技术鉴定和行政调解；
（四）负责建设工程造价中介机构的资质和工程造价执业、从业人员的资格管理。
前款所称建设工程标准定额是指建设工程的投资估算指标、概算定额、预算定额、费用定额、工期定额、劳动定额等计价依据和材料预算价格信息及工程造价指数。
专业建设工程标准定额由省有关部门编制，经省建设行政主管部门审查同意后公布施行。
第六条 建设工程实行项目法人责任制，方案评审制。项目法人对建设项目的决策、造价、质量、工期全面负责。
第七条 鼓励在工程造价计算中开发、应用计算机软件。采用本省标准定额开发、销售的工程造价计算机软件，须经省建设行政主管部门鉴定。
第八条 建设项目可行性研究报告的投资估算，应当根据建设规模、建设标准、建设条件、建设工期、设备选型和编制期至竣工期的价格、利率、汇率变动等因素，按照建设工程标准定额和投资估算编制办法进行编制。
建设项目可行性研究报告的投资估算由发展计划行政主管部门或者经济贸易行政主管部门负责审批，或者报上一级行政主管部门审批。
第九条 初步设计概算应当根据已批准的可行性研究报告，按照建设工程标准定额和概算编制办法进行编制。
房屋建筑工程和市政工程的初步设计概算由建设行政主管部门审批，其中，涉及国家投资和财政预算资金安排的项目由建设行政主管部门会同发展计划行政主管部门审批；其他项目的初步设计概算由发展计划行政主管部门会同建设行政主管部门审批。
第十条 建设工程估算、概算、结算的审批不得超过六十日，大型建设项目经行政主管部门负责人批准，可以适当延长审批时间。
第十一条 施工图预算应当根据施工图和施工组织方案，按照建设工程标准定额及预算编制办法进行编制。
第十二条 投标报价应当根据建设工程标准定额和招标文件，并结合企业的技术条件、管理水平自主确定。
第十三条 建设工程合同价应当根据招标文件和中标人的投标文件确定。
建设工程合同应当自签订之日起三十日内，连同招投标文件一并送建设行政主管部门登记备案。
第十四条 建设工程竣工结算应当根据批准的初步设计及其概算、建设工程合同的约定、批准的设计变更和竣工结算编制办法进行编制。
第十五条 建设单位应当按照批准的初步设计及其概算进行建设，不得擅自扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准。建设过程中确需超额调整概算的，应当由原审批部门审批。
第十六条 设计单位应当按照本条例的规定编制投资估算、初步设计概算，不得擅自提高或者降低定额标准进行编制。
第十七条 施工单位应当按照本条例规定编制施工图预算、结算，不得擅自提高或者降低定额标准，并按照施工图要求和施工技术标准进行施工。
第十八条 建设工程造价中介机构和专业人员实行资质、资格管理制度：
（一）建设工程造价中介机构应当取得国家或者省建设行政主管部门核发的资质证书，在资质证书规定的范围内从事建设工程造价活动；
（二）建设工程造价专业人员应当取得国家或者省建设行政主管部门核发的造价工程师执业资格证书或者概预算人员从业资格证书，在资格证书规定的范围内从事建设工程造价活动；
（三）省外建设工程造价中介机构或者个人在本省从事建设工程造价咨询活动的，应当到省建设行政主管部门办理登记手续。
违反前款规定的单位和个人编制和审核的建设工程造价，不得作为审批或者价款审定的依据。
第十九条 建设工程造价中介机构不得超越资质等级编制审查概算、预算和结算，也不得违反本条例规定编制审查概算、预算和结算。
建设工程监理单位不得编制虚假的监理报告。
第二十条 有关行政管理部门在建设工程造价管理工作中，不得违反国家和省的规定擅自收取费用。
第二十一条 违反本条例第十五条规定，建设单位擅自扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准的，由原审批部门责令改正，并由行政监察部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
第二十二条 违反本条例第十六条规定，设计单位擅自提高或者降低定额标准编制估算或者概算的，由原估算或者概算的审批部门责令改正，可以处该建设工程总设计费百分之五以上百分之二十以下的罚款；拒不改正的，由省建设行政主管部门降低资质等级直至吊销资质证书。
第二十三条 违反本条例第十七条规定，施工单位擅自提高或者降低定额标准编制预算、结算的，或者未按照施工图要求和施工技术标准进行施工的，依法承担责任，并处该建设工程合同价百分之二以上百分之四以下的罚款；拒不改正的，由省建设行政主管部门降低资质等级直至吊销资质证书。
第二十四条 违反本条例第十八条第一款规定，未取得资质证书、资格证书或者超越资质证书、资格证书范围从事建设工程造价活动的，省外建设工程造价咨询单位、个人未登记而从事建设工程造价活动的，由县以上建设行政主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
第二十五条 违反本条例第十九条第一款规定，建设工程造价中介机构超越资质等级编制、审查概算、预算、结算，或者不按本条例规定编制审查概算、预算和结算的，由县以上建设行政主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；拒不改正的，由省建设行政主管部门降低资质等级直至吊销资质证书。
违反本条例第十九条第二款规定，建设工程监理单位编制虚假的监理报告，造成工程造价不实的，由县以上建设行政主管部门责令改正，处该建设工程监理费百分之一以上百分之三以下的罚款；拒不改正的，由省建设行政主管部门降低资质等级直至吊销资质证书。
第二十六条 违反本条例第二十条规定，擅自收取费用的，由同级价格行政主管部门责令将擅自收取的费用退还当事人，并由同级行政监察部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
第二十七条 当事人对行政处罚决定不服的，依照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定办理。
第二十八条 国家机关工作人员在建设工程造价管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 本条例自2002年11月1日起施行。
